宝鸡市城市居住物业管理办法
陕西省宝鸡市人民政府
宝鸡市城市居住物业管理办法
宝鸡市人民政府令第25号
《宝鸡市城市居住物业管理办法》已经市人民政府二000年第五次常务会议审议通过，现予以发布施行。
市长 吴登昌
二000年九月二十六日
第一章 总则
第一条 为加强和规范城市居住物业管理，保障居住房屋和公用设施的正常使用，维护业主、使用人和物业管理企业的合法权益，创造良好的居住环境，根据《陕西省城市居住区物业管理条例》等法律、法规和规章，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于本市行政区域内城市居住物业管理。
第三条 本办法所称居住物业（以下简称物业），是指已建成投入使用的各类住宅小区、住宅组团、住宅及其相关的公用设施、设备和场地。
本办法所称物业管理，是指物业管理企业受物业所有人或使用人委托，依据物业管理委托合同约定，对物业进行维护、维缮和整治、服务，或其他物业管理组织对其出售（出租）的居住物业进行管理的活动。
本办法所称业主，是指物业的所有人。
本办法所称使用人，是指物业的自用人、承租人、借用人或其他实际使用人。 本办法所称其他物业管理组织，是指居住物业出售（出租）人为了对自己已出售（出租）的居住物业进行前期物业管理所成立的内设物业管理机构。
第四条 物业管理实行业主自治管理与物业管理企业专业管理服务相结合的原则。
第五条 各级人民政府和公有住房出售单位应当对不符合物业管理条件的居住区进行治理，完善市政、公用和生活服务设施，使其达到实施物业管理的条件。
第六条 市、县房产管理部门是本行政区域内物业管理的行政主管部门，对辖区内的物业管理活动进行监督管理。其他有关行政管理部门按照各自的职责，协同作好有关工作。
第七条 各级人民政府应鼓励物业管理逐步向社会化、专业化、市场化发展，提高物业管理水平。
第二章 业主自治管理
第八条 业主依照办法规定享有对物业管理的权利，并履行相应的义务。
业主的权利：
（一）参加业主大会，行使对物业管理的决定权；
（二）享有选举和被选举为业主委员会委员的权利；
（三）监督业主委员会的工作；
（四）享有与交纳物业管理服务费相符的服务；
（五）监督物业管理企业管理服务活动；
（六）法律、法规规定的其他权利。
业主的义务：
（一）执行业主大会和业主委员会的决定：
（二）遵守业主公约和业主委员会章程：
（三）遵守物业管理制度；
（四）交纳物业管理服务费和维修基金；
（五）法律、法规规定的其他义务。
第九条 业主委员会是代表全体业主和维护业主合法权益的自治组织。
一个物业管理区域成立一个业主委员会。除新建住宅小区外，物业管理区域由市、县物业管理行政主管部门划定。
第十条 物业综合验收合格，且住户人住达百分之五十以上的，开发建设单位应及时告物业管理行政主管部门，物业管理行政主管部门应会同开发建设单位召开第一次业主大会或业主代表大会，选举产生业主委员会。
第十一条 业主大会由全体业主组成。业主人数较多的，可推选业主代表，组成业主代表大会。
业主大会或业主代表大会第年至少召开一次。经有五分之一以上的业主代表提议，可以召开业主大会或业主代表大会。
第十二条 召开业主大会或为主代表大会，应当有三分之二以上的业主或业主代表出席。业主大会或为业主代表大会的决定，应当经过出席会议的业主或业主代表的过半数表决通过。决定通过应当予以公布。
业主或业主代表可以书面委托他人出席业主大会或业主代表大会。
第十三条 业主大会或业主代表大会行使下列职权：
（一）选举、撤换业主委员会委员；
（二）通过或修改业主委员会章程或业主公约；
（三）听取和审议业主委员会的工作报告和财务报告；
（四）决定物业管理委托合同的订立、变更或者解除；
（五）决定维修基金的续筹、使用的管理；
（六）改变或撤销业主委员会不适当的决定；
（七）决定物业管理的其他重大事项。
第十四条 业主委员会从业主中选举产生，由五至九人组成。业主委员会主任、副主任由业主委员会委员中选举产生。
业主委员会委员由思想素质好、热心公益事业、责任心强、办事公道、遵纪守法、有一定组织能力和工作时间的成年人担任。
第十五条 业主委员会会议由主任定期召集。召开会议必须有过半数委员出席，作出的决定必须超过全体委员半数以上通过。三分之一以上委员提议，应当召开业主委员会会议。
业主委员会作出的决定应当公布。
第十六条 业主委员会自选举产生之日起十五日内，应到所在地的物业管理行政主管部门办理登记。
第十七条业主委员会履行下列职责：
（一）筹备、召集和主持业主大会或业主代表大会；
（二）起草业主委员会章程或业主公约；
（三）执行业主大会或者业主代表大会的决定；
（四）采用招投标或其他方式，聘用物业管理企业。订立、变更或解除物业管理委托合同；
（五）审议物业管理企业提出的年度管理工作计划、年度财务预、决算；
（六）监督物业管理企业的物业管理工作；
（七）监督管理用房、经营用房、共用部位、共用设施设备、场地的合理使用；
（八）负责物业共用部位、共用设施设备维修基金的筹集、使用和管理；
（九）调解物业使和纠纷：
（十）业主大会或业主代表大会赋予的其他职责。
业主委员会不得从事经营活动。
业主委员会活动经费，经业主大会或者业主代表大会审核通过，由全体业主分担。
业主委员会因履行职责引起的民事责任由全体业主共同承担。
第十八条 住宅小区的物业管理逐步实行招标选择物业管理企业，招标在物业管理行政主管部门监督指导下，由业主委员会组织实施。
住宅小区的物业管理企业后，应报物业管理行政主管部门备案。
第十九条 业主委员要认真执行业主大会或业主代表大会通过的决议，接受业主的监督，严格履行物业管理委托合同。
第二十条 业主委员会章程、业主公约和业主代表大会或业主委员会的各项决议，对住宅区全体业主（包括业主委员会成立后人住的业主）、使用人具有同等约束力。业主转让或者出租物业时，对受让人或者承租人具有同等约束力。
业主委员会章程和业主公约、决议、决定不得与法律、法规相抵触。
第二十一条 业主公约是由业主承诺的有关业主在住宅使用、物业维护及其管理方面权利义务的行为守则。
业主公约由物业管理行政主管部门统一制订示范文本，业主大会或业主代表大会可以根据本住宅区的实际情况进行修改、补充，报物业管理行政主管部门备案。 第三章 物业管理服务
第二十二条 物业管理企业必须具有相应的资金、专业管理技术人员和固定的场所，依法向工商行政管理部门登记，领取营业执照并向县级以上物业管理行政主管部门提出资质申请，经审批，领取资质证书后，方可从事物业管理服务活动。单位内设的物业管理机构不得接受其他单位的委托，对外从事物业管理服务活动。
物业管理人员必须持有县级以上物业管理行政主管部门核发的岗全证书，持证上岗。
第二十三条 居住区的物业管理，由业主委员会委托物业管理企业实施。居住区的物业管理办法（方案），应当报物业管理行政主管部门备案。
业主委员会应当代表全体业主与物业管理企业签订物业管理委托合同。
物业管理委托合同应当包括下列主要内容：
（一）物业的基本情况；
（二）委托方和受托方的权利义务；
（三）物业管理服务事项和服务质量要求；
（四）物业管理基本服务费用的标准和收取办法；
（五）物业的养护与维修；
（六）合同的期限、变更和解除的约定；
（七）合同终止时，物业资料、财物的移交方式；
（八）违约责任及解决纠纷的途径；
（九）双方当事人约定的其他事项。
物业管理委托合同应当在生效之日起十五日内报物业管理行政主管部门备案。
第二十四条 物业管理服务应包括以下主要内容：
（一）共用部位、共用设施设备日常维护和管理；
（二）业主自用部位、自用设施设备的日常维修；
（三）绿化养护和保洁服务；
（四）保安服务；
（五）车辆进出、停放的管理；
（六）物业管理委托合同的约定的其他事项。
第二十五条 物业管理企业的权利：
（一）依照有关法规、物业管理委托合同和业主公约制定区域性物业管理办法；
（二）依照的物业管理委托合同和有关规定收取管理服务费；
（三）制止违反物业管理规定的行为；
（四）要求业主委员会协助进行物业管理；
（五）选聘专业公司承担专项管理和维护业务；
（六）可以实行多种经营，以其收益补充管理经费。
第二十六条 物业管理企业的义务：
（一）履行物业管理委托合同，依法经营；
（二）接受业主委员会和业主及使用人监督；
（三）提交业主委员会审议批准重大管理措施；
（四）接受物业管理行政主管部门监督指导；
（五）按照合同的约定向全体业主公布管理费用收支帐目；
（六）保证服务质量，提供优良的居住环境。
第二十七条 物业管理服务应当遵循公平、合理、质价相符的原则。
物业管理的基本服务费实行政府指导价。政府指导价由物业管理行政主管部门会同物价管理部门根据居住区类别、服务项目和内容，按业主拥有的房屋建筑面积核定，并予以公布。业主委员会和物业管理企业的参照政府指导价在委托合同中约定物业管理基本服务的价格。
为业主、使用人提供基本服务项目以外的服务，价格由双方商定。
第二十八条 物业管理企业可以接受供水、供电、供气、供暖、通讯、有线电视、环卫等单位的委托，按规定标准向业主统一收取有关费用，委托收费的单位应向物业管理企业支付劳务费，但不得增加居民负担。
第二十九条 物业管理企业的服务项目和收费标准应当公布。
物业管理企业已按照本办法规定向业主、使用人收取物业管理服务费用的，其他作何单位和个人不得重复收取性质相同的费用。
未经业主委员会或者业主、使用人委托，物业管理企业自行提供服务而收取费用的，业主及使用人有权拒付。
第三十条 物业管理委托合同终止或者解除后，十五日内，物业管理企业应各向业主委员会办理下列事项，并报物业管理行政主管部门备案：
（一）结算物业管理服务费用；
（二）移交全部物业管理档案资料和有关帐务；
（三）移交物业管理用房、经营用房和设施、设备、场地。
物业管理企业在移交上述财物时，不得损坏、遗失、隐藏、销毁。
第三十一条 物业管理行政主管部门依法履行对物业管理企业和其他物业管理机构的监督管理职责，综合考核、评定物业管理水平和服务质量。
物业管理行政主管部门应当建立投诉受理制度，受理对违反本办法规定的行为的投诉。物业管理行政主管部门对投诉应当进行调查处理并将处理结果书面答复投诉人。
第四章 前期物业管理
第三十二条 前期物业管理是指居住区房屋出售后至业主委员会成立前的物业管理。
前期物业管理按照“谁出售（出租），“谁管理”的原则，由开发建设单位或分有住房出售（出租）单位自行管理，也可委托物业管理企业进行管理。
第三十三条 新建居住区竣工后，建设行政主管部门应当会同物业管理行政主管部门及其他有关部门进行综合验收。综合验收不合格的，不得投入使用，亦不能实施前期物业管理。
第三十四条 新建住宅前期物业管理终止时，物业开发建设单位应当向业主委员会完整地移交物业，并向业主委员会或其指定的物业管理企业移交物业区域的规划图，竣工平面图，单体建筑、结构、设备竣工图，地下管网竣工图等有关工程建设资料，移交物业综合验收档案、住宅使用说明书和住宅质量保证书。
第三十五条 物业开发建设单位向业主委员会移交物业时，应当同时移交按规划建设的管理用房和经营用房。业主委员会、物业管理企业不得将管理用房和经营用房出售或改作它用。
第三十六条 前期物业管理期间，不得使用共用部位、共用设施设备维修基金，不得转让住宅的共用部位、共和设施设备的所有权和使用权。
第三十七条 已建成投入使用而未形成住宅小区规模的住宅和按房改政策出售的住宅，由物业管理行政主管部门划定管理区域，制定治理主案，报同级人民政府批准后组织实施。
在划定的管理区域内，任何单位和个人不得自建围墙等有碍物业管理的构筑物或设施。
第三十八条 住宅区经治理改造后，物业管理行政主管部门验收合格的，由建设单位或售房单位向物业管理企业移交本办法第三十四条、第三十五条所列资料及房屋和设施设备。
第三十九条 前期物业管理适用本办法有关物业管理服务范围、服务质量要示的规定。前期物业管理费用，由入住的业主或使用人按本办法第二十七条规定交纳，不足部分由建设单位承担。
第四十条 开发建设单位或者公有住房出售单位应当提供必需的管理用房和经营用房，其费用列入开发建设成本，产权属全体业主共有。业主委员会应当将管理用房提供给物业管理企业有偿使用，经营用房由业主委员会委托物业管理企业经营，其收入用于物业共用部位。共用设施设备的日常维护和其他物业管理服务。
第四十一条 业主委员会成立后，应当及时委托物业管理企业进行物业管理。在同等条件下，应优先委托开发建设单位和公有住房出售单位委托的物业管理企业进行物业管理。
第五章 物业的使用和维护
第四十二条 业主、使用人应当遵守法律、法规、规章和本办法的规定，受护物业区域内的公共建筑、共用部位、共用设施设备和相关场地。
第四十三条 物业使用禁止下列行业：
（一）损坏房屋承重结构，破坏房屋外貌，擅自改变房屋用途；
（二）对房屋的内外承重墙、梁、柱、楼、板、阳台、天台、屋面、门厅、楼梯间、走郎、户外墙等进行违章凿、拆、搭占等。
（三）存放易燃、易爆、居毒、放射性等危险物品；
（四）利用房屋从事危害公共利益和侵害他人正当权益的活动；
（五）践踏、占用、损毁绿地、树木、园林和公共设施；
（六）占用通道等公用部位及场地，乱设集贸市场；
（七）乱倒乱堆垃圾、杂物；
（八）发生超出规定标准的噪音；
（九）排放有毒、有害等污染环境的物质；
（十）在建筑物、构筑物上乱张贴、乱涂写、乱刻画；
（十一）改变按规划建设的公共建筑、共用设施的使用性质；
（十二）法律、法规和规章及业主公约禁止的其他行为。
第四十四条 业主或者使用人装修住宅，应当遵守家庭居室装饰装修的规定，事先告知物业管理企业，并按要求施工。物业管理企业应当对住宅楼进行指导和监督。
业主、使用人需要改变房屋用途的，应当在符合城市规划的前提下，征得相邻业主和业主委员会的书面同意，报物业管理行政主管部门批准。
第四十五条 住宅的共用部位、共用设施设备维修时，相邻业主、使用人应当予以配合。因相邻业主、使用人阻挠维修，造成其他业主、使用人财产损失的，责任人应当负责赔偿。
因物业维修、装修造成相关业主、使用人的自用部位、自用设施设备损坏或者其他财产损失的，责任应当负责赔偿。
第四十六条 任何单位和个人不得占用的物业管理区域内的道路、场地。因物业维修或者公共利益需要临时占用的，应当与业主委员会签订的合同、并在约定的期限内恢复原状。造成损失的，应当赔偿。
第四十七条 利用物业设置广告等经营性设施的，应当征得相关业主、使用人和业主委员会的书面同意，按有关规定办理审批手续；经批准的，应当与业主委员会签定合同，并支付设置费用。收取的费用于物业的日常维修和养护。
第四十八条 房屋的维修责任，按下列是规定划分：
（一）室内部分，由业主负责维修；
（二）房屋的外墙面、楼梯间、通道、屋面、上下水管道、共用水箱、加压水泵、电梯、机电设备、共用天线和消防设施等房屋本体共用设施，由物业管理企业组织定期养护和维修，其费用从物业共用部位、共用设施设备维修基金中列支。
第四十九条 住宅区的道路、路灯、沟渠、池、井、绿化、娱乐场所、停车场、连廊、自行车房、（棚）等住宅区共用设施由物业管理企业统一管理维修和养护。管理维修和养护费用从管理服务中列支。
人为造成共用设施损坏的，由损坏者负责修复。造成损失的，应当赔偿。
第五十条 住宅区的水、电、燃气、暖气、通讯等管线的维修养护，由有关供水、供电、供气、供暖及通讯单位负责，维修养护费用按照有关行业管理规定执行。
第六章 物业维修基金的使用和管理
第五十一条 根据国家规定，设立物业共用部位、共用设施设备维修基金（以简称维修基金）。
第五十二条 维修基金按下列是规定交纳和提取：
（一）商品住宅出售时，多层住宅的购房者按购房款的2％交纳，&127;高层住宅的购房都按购房款的3％交纳；
（二）公有住宅出售时，购房者按购房款的2％交纳；
（三）公有住宅出售单位出售公有住宅时，多层住宅按不低于售房款的20％提取，高层住宅按不低于售房款的30％提取。
购房者交纳的维修基金，由售房单位提取。由售房单位代收。由售房单位提取和购房者缴纳的维修基金，不计入售房收入，归业主共有。
第五十三条 维修基金应当在银行专户存储、专款专用。
业主委员会成立前，交由物业管理行政主管部代管。业主委员会成立后。由物业管理行政主管部门交业主委员会管理并监督使用。业主委员会委员不竿侵占、挪用维修基金。
第五十四条 维修基金专项用于物业共用部位、共用设施设备保修期满后的中修、大修、更新和改造。
使用维修基金，由物业管理企业提出申请，经业主委员会书面同意，并报物业管理行政主管部门备案。
维修基金不敷使用时，由业主委员会按业主的住宅建筑面积向业主续筹。
业主转让物业时，维修基金随物业所有权同时转让。
住宅因拆迁或者其他原因造成灭失的，绫结余的维修基金应当按业主个人交纳比例退还业主。
第五十五条 维修基金的使用，应当建立使用计划报批管理制度、财务管理制度、审计监督制度和业主查询对账制度。
第七章 奖励和惩罚
第五十六条 对居住物业管理成绩显著的住宅小区，由市、县人民政府授予“优秀物业管理小区”称号，并给予奖励。
第五十七条 物业管理企业违反本办法规定，有下列是行为之一的，由物业管理行政主管部门依照《陕西省城市居住区物业管理条例》第四十三条的规定，责令改正，给予警告；拒不改正的，处以五百元以上三千元以下罚款，并可降低资质等级：
（一）物业管理委托合同生效、终止、解除、未按规定报物业管理行政主管部门备案的；
（二）从业人员未持有物业管理行政主管部门核发的岗位证书上岗的。
第五十八条 物业管理企业违反本办法规定有下列行为之一的，由物业管理行政主管部门依照《陕西省城市居住区物业管理条例》第四十四条的规定，责令改正，给予警告，没收违法所得，并可处以二千元以上二万元以下罚款；情节严重的，可以降低资质等级，直至吊销资质证书：
（一）未取得物业管理资质证书或者年检不合格从事物业管理服务的；
（二）擅自改变居住区内共用部位、共用设施设备使用性质的；
（三）物业管理委托合同终止或者解除后15日内，未向业主委员会移交或者损坏、隐匿、销毁应当移 资料、财物的；
（四）擅自占用、控掘居住区道路、场地的。
未取得或者已被吊销物业管理资质证书以及物业管理委托合同终止、解除后，非法占用物业管理用房、场地和物业管理资料、财物的，除按前款规定处罚外，物业管理行政主管部门可以做出责令限期移交的决定，拒不履行移交决定的，物业管理行政主管部门可以强制执行或者申请人民法院强制执行。
第五十九条 开发建设单位违反本办法规定有下列行为之一的，由物业管理行政主管部衣照《陕西省城市居住区物业管理条例》第四十五条的规定，责令改正，给予警告，并可处以三千元以上三万元以下的罚款：
（一）未承担前期物业管理责任的；
（二）出售住宅，未同时签订前期物业管理委托合同或者在同一居住区收取基本服务费不一致的；
（三）不承担未出售住宅的物业管理费的。
第六十条 开发建设单位建反本办法规定有下列行为之一的，由物业管理行政主管部门依照《陕西省城市居住区物业管理条例》第四十六条第一款的规定责令改正，给予警告，没收非法所得，并可处以一万元以上五万元以下的罚款：
（一）居住区未经综合验收或者验收不合格实行前期物业管理的；
（二）前期物业管理期间使用维修基金或者将管理用房转让、改作它用的。
前期物业管理委托合同终止后，未向业主委员会移交居住区管理用房和有关工程建设资料的，由物业管理行政主管部门依照《陕西省城市居住区物业管理条例》第四主条第二款的规定，责令改正，给予警告，没收违法所得，并可处以二千元以上二万元以下的罚款。
第六十一条 业主、使用人违反本办法规定，损坏房屋承重结构、房屋外貌或者在外墙体开设、扩大门窗或者私自占用、损坏共用部位、共用设施设备、改变住宅用途的，由物业管理行政主管部门依照《陕西省城市居住区物业管理条例》第四十七条的规定，责令恢复原状、赔偿损失，并可处以五百元以上五千元以下的罚款。
第六十二条 业主公约、业主委员会章程和业主大会或者业主代表大会、业主委员会做出的决定。违反法律、法规规定的，由物业管理行政主管部门依照《陕西省城市居住区物业管理条例》第四十八条第一款的规定，责令改正；并通告全体业主。
业主委员会违反本办法规定将物业管理用房转让或者改作它用的，由物业管理行政主管部门依照《陕西省城市居住区物业管理条例》第四十八条第二款的规定，责令改正，造成经济损失的，由责任人赔偿。
业主委员会成员违反本办法规定侵占、挪用维修基金的，应当返还；造成损失的，由现任人赔偿；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第六十三条 当事人对物业管理行政主管部门的行处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。逾期不早请复议，也不起诉，又不履行处罚决定的，作出行政处罚决定的部门可以依法申请人民法院强制执行。
对个人处以三千地以上、对单位处以三万元以上罚款和吊销资质证书处罚的，当事人有权要求举行听证。
第六十四条 违反本办法规定的其他行为，由有关行政主管部门按照各自职责和相关法律、法规的规定处罚．
第六十五条 拒绝、阻碍物业管理行政主管部门工作人员执行公务的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第八章 附则
第六十七条 非居住区写字楼、商住楼物业管理、参照本办法执行。
第六十八条 本办法中有关的专业用语含义：
（一）自用部位是指一套住宅内的卧室、客厅、厨房、卫生间、阳台、天井、庭院以及室内墙面等部位；
（二）自用设施设务是指一套住宅内的门窗、卫生洁具和通向总管的供水、排水、供热、燃气管道、电线以及水、电、气户表等设备；
（三）共用部位是指住宅主体承重结构部位（包括基础、内外承重墙体、柱、梁、楼板、屋顶等），户外墙面、门厅、楼梯间、走廊通道等；
（四）共用设施设备是指居住区内，全体业主共同拥有、使用的上下水管道、落水管、水箱、加压水泵、电梯、天线、供电线路、照明、锅炉、暖气、燃气管道、消防设施、绿地、道路、路灯、沟渠、池、井、非经营性车场车库、公益性文体设备和公益性文体设备和共设施设备使用的房屋等。
第六十九条 本办法实施中的具休应用问题由市房产管理部门负责解释。
第七十条 本办自发布之日起施行。
证券公司业务范围审批暂行规定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告
[2008]42号
现公布《证券公司业务范围审批暂行规定》，自2008年 12月1日起施行。
二〇〇八年十月三十日
证券公司业务范围审批暂行规定
第一条 为明确证券公司业务范围审批的有关事项，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。
第二条 证券公司应当在证监会依法批准的范围内经营证券业务和其他业务，不得超范围经营。
第三条 证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不就该项服务与客户单独签订合同、单独收取费用，且收取的证券经纪业务佣金不超过规定上限的，无须取得证券投资咨询业务资格，但应当比照执行证券投资咨询业务的规则。
第四条 证券公司进行现金管理，将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，以及证券公司经证监会批准设立的集合资产管理计划、专项资产管理计划，且投资规模不超过其净资本80%的，或者因依法履行承销义务而买卖证券的，无须取得证券自营业务资格，但应当比照执行证券自营业务的规则。
第五条 经证监会批准，证券公司可以经营《证券法》、《证券公司监督管理条例》和证监会的规章、规范性文件未明确规定的业务（以下称创新业务）。
证券公司经营的创新业务，应当不违反现行法律、行政法规和证监会的规定，风险可测、可控、可承受，且与现有证券业务相关性强，有利于充分利用公司现有营业网点、客户资源、业务专长或者管理经验，有利于优化对客户的服务和改善公司盈利模式。
证券公司经营创新业务，应当建立内部评估和审查机制，对创新业务的合规性、可行性和可能产生的风险进行充分的评估论证，并制定业务管理制度，明确操作流程、风险控制措施和保护客户合法权益的措施。
第六条 受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的证券公司，不得经营相同的业务。但相关公司采取有效措施，在经营区域或者目标客户群体上作明显区分，相互之间不存在竞争关系的除外。
第七条 证券公司设立时，证监会依照法定条件核准其业务范围。对新设公司核准的业务不超过4种，证监会另有规定的除外。
证券公司变更业务范围应当经证监会批准。变更业务范围分为增加业务种类和减少业务种类。证券公司一次申请增加的业务不得超过2种。
第八条 证券公司增加业务种类，应当符合下列审慎性要求：
（一）增加业务种类后，注册资本符合《证券法》第一百二十七条的规定；
（二）公司治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有及申请增加业务的风险；
（三）最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加业务种类后，净资本符合规定；
（四）最近2年未因重大违法违规行为而受到处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到有关机关或者行业自律组织调查的情形；
（五）有拟负责申请增加业务的高级管理人员和适当数量的拟从事申请增加业务的从业人员；
（六）信息系统安全稳定运行，最近1年未发生重大事故；与申请增加业务有关的信息系统符合规定；
（七）取得经营证券业务许可证且持续经营已满1年；再次申请增加业务种类的，距前次申请获准超过6个月；
（八）现有业务经营管理状况良好；
（九）法律、行政法规和证监会的其他要求。
证券公司申请增加的业务属于创新业务的，还应当符合本规定第五条第二款的规定；证券公司经营证券业务的子公司申请增加业务种类，还应当符合《证券公司设立子公司试行规定》第七条的规定。
第九条 证券公司申请增加业务种类，应当向证监会提交下列材料：
（一）申请表；
（二）股东（大）会关于变更业务范围的决议；
（三）与申请增加业务有关的业务管理制度和风险控制制度文本；
（四）公司最近2年合规运行情况的说明；
（五）信息系统安全稳定运行情况的说明；
（六）公司现有业务经营管理情况的说明；
（七）证监会要求提交的其他材料。
证券公司申请增加的业务属于创新业务的，还应当提交业务实施方案、可行性研究报告、公司合规总监出具的业务实施方案合规审查报告、法律意见书；属于受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的证券公司已获准经营的业务的，还应当提交业务区分方案、相关公司关于实行业务区分的协议、相关公司股东（大）会关于实行业务区分的决议、法律意见书。
证券公司经营证券业务的子公司申请增加业务种类，还应当提交《证券公司设立子公司试行规定》第八条规定的其他材料。
第十条 证监会按照规定，根据审慎监管的原则，对证券公司增加业务种类的申请进行审查，并自受理申请之日起45个工作日内，作出是否批准的决定。
对创新业务，证监会可以组织有关专家进行评审，并可以批准若干证券公司先行试点；根据试点情况，或决定逐步扩大试点范围，在制定相关业务规则后正常推开，或停止批准新的申请。
第十一条 证券公司应当在增加业务种类的申请获得批准后，依法向公司登记机关申请变更登记，并自变更登记之日起15个工作日内，向证监会提交营业执照副本复印件和拟负责申请增加业务的高级管理人员与从业人员的名单、简历、资格证书复印件等材料，申请换发经营证券业务许可证。
证监会收到申请后，通知证券公司住所地派出机构进行现场核查。派出机构应当自收到通知之日起15个工作日内，对证券公司的有关业务设施、信息系统和经营场所等进行核查，并出具核查报告。
经审查和核查，证券公司全面具备规定条件的，证监会予以换发经营证券业务许可证。
第十二条 证券公司在取得换发的经营证券业务许可证前，不得经营申请增加的业务，也不得进行与申请增加的业务有关的宣传推介、联系客户等营销活动。
证券公司获准增加证券经纪、证券资产管理、融资融券等为客户提供服务的业务的，应当在取得换发的经营证券业务许可证后，采取有效措施，开展与该业务有关的法制宣传、知识普及和风险提示等投资者教育活动。
第十三条 证券公司申请减少业务种类，应当向证监会提交申请表、股东（大）会关于变更业务范围的决议、申请减少业务的了结计划；申请减少的业务涉及公众客户的，还应当提交平稳处理客户相关事项的方案及书面承诺。
证券公司应当在减少业务种类的申请获得批准后，按照规定了结业务，向公司登记机关申请变更登记，并自变更登记之日起15个工作日内，持营业执照副本复印件等材料，向证监会申请换发经营证券业务许可证。
第十四条 证券公司应当将按照本规定提交证监会的申请材料，自证监会受理之日起5个工作日，报住所地证监会派出机构备案。
证监会派出机构对证券公司的申请事项或者申请材料的内容有异议的，应当自收到证券公司报备的申请材料之日起10个工作日内，向证监会提出。
第十五条 上市公司并购重组财务顾问业务、证券保荐业务、证券投资基金代销业务和为期货公司提供中间介绍业务的审批，按照现行有关规定执行，不适用本规定。
证券公司获准增加或者减少上述业务种类后，应当依法办理工商变更登记手续，并向证监会申请换发经营证券业务许可证。
第十六条 证监会依照2005年修订前《证券法》向证券公司颁发的经营证券业务许可证（以下称原许可证）继续有效，证券公司可以按照原许可证载明的业务种类与《证券法》第一百二十五条规定业务的对应关系经营业务。原许可证载明的业务种类与《证券法》第一百二十五条规定业务的对应关系见《证券公司业务种类表述方式对照表》。
证券公司因原许可证到期或者载明的事项发生变更，申请换发经营证券业务许可证的，证监会按照前款所称对应关系，对原许可证关于业务种类的表述进行调整。
第十七条 证券公司应当自取得换发的经营证券业务许可证之日起10个工作日内，将经营证券业务许可证副本复印件报住所地证监会派出机构备案。
第十八条 证监会及其派出机构依法对证券公司的业务活动进行监督管理。证券公司违法违规经营业务、风险控制指标不符合规定或者出现其他法定情形的，证监会及其派出机构可以区别情形，依法对其采取限制业务活动、暂停部分业务或者全部业务、撤销业务许可等措施。
第十九条 本规定自2008年 月 日起施行。证监会1999年3月16日发布的《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》（证监机构字[1999]14号）同时废止。
附件：证券公司业务种类表述方式对照表
证券公司业务种类表述方式对照表
序号
原许可证载明的
业务种类
《证券法》规定的业务种类
备注
1
证券的代理买卖；证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管、鉴证
证券经纪
2
证券投资咨询（含财务顾问）
证券投资咨询
与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
3
证券的承销
证券承销/证券承销与保荐
已注册登记为保荐机构的为证券承销与保荐，否则为证券承销。
4
证券（含境内上市外资股）的承销
5
证券的承销（含主承销）
6
证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销）
7
证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销）和上市推荐
8
证券的自营买卖
证券自营
9
受托投资管理
证券资产管理
10
客户资产管理
